目 录

　　第一部分 2020年度部门决算报表

　　一、收入支出决算总表

　　二、收入决算表

　　三、支出决算表

　　四、财政拨款收入支出决算总表

　　五、一般公共预算财政拨款支出决算表

　　六、一般公共预算财政拨款基本支出决算表

　　七、政府性基金预算财政拨款收入支出决算表

　　八、政府性基金预算财政拨款基本支出决算表

　　九、国有资本经营预算财政拨款支出决算表

　　十、财政拨款“三公”经费支出决算表

　　十一、政府采购情况表

　　十二、政府购买服务支出情况表

　　第二部分 2020年度部门决算说明

　　第三部分 2020年度其他重要事项的情况说明

　　第四部分 2020年度部门绩效评价情况

第一部分 2020年度部门决算报表

　　报表详见附件。

第二部分 2020年度部门决算说明

　　一、部门基本情况

　　(一)部门机构设置、职责

　　北京交通发展研究院的主要职责是开展北京城市交通发展战略、政策和规划的研究；跟踪研究城市交通热点和瓶颈问题；组织协调有关交通研究机构的研究工作，并综合研究成果向政府提交实施对策方案；汇集和发布城市交通信息，编写城市交通发展年度报告；在城市交通发展的重大问题上为市政府决策提供依据；开展交通行业节能减排战略、规划、政策的研究；编制本市交通行业节能减排标准；承担本市交通行业节能减排目标责任分解以及节能减排监测、统计、检测、评估等方面的工作；开展交通行业节能减排政策宣传、技术推广、交流与合作等相关工作。

　　北京交通发展研究院内设机构12个，无二级单位。

　　(二)人员构成情况

　　本部门行政编制0人，实有人数0人；事业编制95人，编内实有人数69人，编外及博士后人员共27人，无离退休人员。

　　二、收入支出决算总体情况说明

　　2020年度收、支总计13951.44万元，比上年减少1581.06万元，下降10.18%。

　　(一)收入决算说明

　　2020年度本年收入合计12210.72万元，比上年减少2025.06万元，下降14.23%，其中：财政拨款收入5731.82万元，占收入合计的46.94%；上级补助收入0万元，占收入合计的0%；事业收入5135.67万元，占收入合计的42.06%；经营收入0万元，占收入合计的0%；附属单位上缴收入0万元，占收入合计的0%；其他收入1343.23万元，占收入合计的11%。

　　(二)支出决算说明

　　2020年度本年支出合计10797.88万元，比上年减少603.27万元，下降5.29%，其中：基本支出3569.21万元，占支出合计的33.05%；项目支出7228.67万元，占支出合计的66.95%；上缴上级支出0万元，占支出合计的0%；经营支出0万元，占支出合计的0%；对附属单位补助支出0万元，占支出合计的0%。

　　三、财政拨款收入支出决算总体情况说明

　　2020年度财政拨款收、支总计5731.82万元，比上年减少715.17万元，下降11.09%。主要原因：贯彻落实市委市政府过“紧日子”的要求，厉行节俭，压减一般性支出、非紧急非必要支出及医疗保险缴费支出减少。

　　四、一般公共预算财政拨款支出决算情况说明

　　(一)一般公共预算财政拨款支出决算总体情况

　　2020年度一般公共预算财政拨款支出5691.01万元，主要用于以下方面(按大类)：科学技术支出881.89万元，占本年财政拨款支出15.50%；社会保障和就业支出264.26万元，占本年财政拨款支出4.64%；卫生健康支出109.03万元，占本年财政拨款支出1.92%；城乡社区支出4435.83万元，占本年财政拨款支出77.94%。。

　　(二)一般公共预算财政拨款支出决算具体情况

　　1、“科学技术支出”(类)2020年度决算881.89万元，比2020年年初预算减少618.11万元，减少41.21%。其中：

　　“应用研究”(款，下同)2020年度决算881.89万元，比2020年年初预算减少618.11万元，减少41.21%。主要原因：压减一般性支出及非紧急非必要支出。

　　2、“社会保障和就业支出”(类)2020年度决算264.26万元，与2020年年初预算持平。其中：

　　“行政事业单位养老支出”(款)2020年度决算264.26万元，与2020年年初预算持平。

　　3、“卫生健康支出”(类)2020年度决算109.04万元，比2020年年初预算减少19.96万元，减少15.47%。其中：

　　“行政事业单位医疗”(款)2020年度决算109.04万元，比2020年年初预算减少19.96万元，减少15.47%，主要原因受疫情影响，社保出台阶段性优惠政策减征职工医疗保险。

　　4、“城乡社区支出”(类)2020年决算4435.83万元，比2020年年初预算减少308.97万元，减少6.51%，其中：

　　“城乡社区规划与管理”(款)2020年决算4435.83万元，比2020年年初预算减少308.97万元，减少6.51%，主要原因：压减一般性支出及非紧急非必要支出。

　　五、政府性基金预算财政拨款支出决算情况说明

　　本年度无此项支出。

　　六、国有资本经营预算财政拨款收支情况

　　本年度无此项支出。

　　七、财政拨款基本支出决算情况说明

　　2020年本部门使用一般公共预算财政拨款安排基本支出2240.13万元，使用政府性基金财政拨款安排基本支出0万元，使用国有资本经营预算财政拨款安排基本支出0万元，其中：(1)工资福利支出包括基本工资、津贴补贴、奖金、伙食补助费、绩效工资、其他社会保障缴费、其他工资福利等支出；(2)商品和服务支出包括办公费、印刷费、咨询费、手续费、水费、电费、邮电费、取暖费、物业管理费、差旅费、因公出国(境)费、维修(护)费、租赁费、会议费、培训费、公务接待费、专用材料费、劳务费、委托业务费、工会经费、福利费、公务用车运行维护费、其他交通费、其他商品和服务等支出；(3)对个人和家庭补助支出包括离休费、退休费、抚恤金、生活补助、救济费、医疗费补助、助学金、奖励金、其他对个人和家庭的补助等支出。(4)其他资本性支出包括办公设备购置、专用设备购置等。

第三部分2020年度其他重要事项的情况说明

　　一、“三公”经费财政拨款决算情况

　　“三公”经费包括本部门所属0个行政单位、0个参照公务员法管理事业单位、1个事业单位。2020年“三公”经费财政拨款决算数16.39万元，比2020年“三公”经费财政拨款年初预算18.02万元减少1.63万元。其中：

　　1.因公出国(境)费用。本年度无此项支出。

　　2.公务接待费。本年度无此项支出。

　　3.公务用车购置及运行维护费。2020年决算数16.39万元，比2020年年初预算数18.02万元减少1.63万元。其中，公务用车购置费2020年决算数13.89万元，与2020年年初预算数13.89万元持平。2020年因原公车排放不达标，购置(更新)1辆，车均购置费13.89万元。公务用车运行维护费2020年决算数2.50万元，比2020年年初预算数4.13万元减少1.63万元，主要原因：我院公车均为近年更新购置，车况较好，故维修费等公车运行维护费减少。2020年公务用车运行维护费中，公务用车加油0.5万元，公务用车维修0.37万元，公务用车保险1.32万元，公务用车其他支出0.31万元。2020年公务用车保有量3辆，车均运行维护费0.83万元。

　　二、机关运行经费支出情况

　　本部门不属于机关运行经费统计范围。

　　三、政府采购支出情况

　　2020年本部门政府采购支出总额1694.29万元，其中：政府采购货物支出21.16万元，政府采购工程支出0万元，政府采购服务支出1673.14万元。授予中小企业合同金额1669.51万元，占政府采购支出总额的98.54%，其中：授予小微企业合同金额1085万元，占政府采购支出总额的64.04%。

　　四、国有资产占用情况

　　2020年本部门车辆3台，54.89万元；单位价值50万元以上的通用设备3台(套)，单位价值100万元以上的专用设备14台(套)。

　　五、政府购买服务支出说明

　　本单位不属于政府购买服务购买主体。

　　六、专业名词解释

　　1.“三公”经费：是指单位通过财政拨款资金安排的因公出国(境)费、公务用车购置及运行费和公务接待费。其中，因公出国(境)费指单位公务出国(境)的国际旅费、国外城市间交通费、住宿费、伙食费、培训费、公杂费等支出；公务用车购置及运行费指单位公务用车购置支出(含车辆购置税、牌照费)及单位按规定保留的公务用车燃料费、维修费、过路过桥费、保险费、安全奖励费等支出；公务接待费指单位按规定开支的各类公务接待(含外宾接待)支出。

　　2.机关运行经费：是指行政单位(含参照公务员法管理事业单位)使用一般公共预算财政拨款安排的基本支出中的日常公用经费支出，包括办公及印刷费、邮电费、差旅费、会议费、福利费、日常维修费、专用材料及一般设备购置费、办公用房水电费、办公用房取暖费、办公用房物业管理费、公务用车运行维护费以及其他费用。

　　3.政府采购：指各级国家机关、事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中目录以内的或者采购限额标准以上的货物、工程和服务的行为。

　　4.政府购买服务：是指各级国家机关将属于自身职责范围且适合通过市场化方式提供的服务事项，按照政府采购方式和程序，交由符合条件的服务供应商承担，并根据服务数量和质量等因素向其支付费用的行为。

　　5.基本支出：指为保障机构正常运转、完成日常工作任务而发生的人员支出和公用支出。

　　6.项目支出：指在基本支出之外为完成特定行政任务或事业发展目标所发生的支出。

第四部分 2020年度部门绩效评价情况

　　一、绩效评价工作开展情况

　　北京交通发展研究院对2020年度部门项目支出实施绩效评价，评价项目27个，占部门项目总数的79.41%，涉及预算资金9523.51万元。其中，部门评价项目1个，涉及金额522.97万元，评价得分85.02分，评价等级为“良”；单位自评项目26个，涉及金额9000.54万元，评价得分均在90(含)以上，评价等级为“优”。总体来看，被评价项目绩效目标完成情况较好，项目实施取得实际成效，整体评价结果较好。

　　二、项目绩效评价报告

　　本次对“2020年北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)运维”1个项目实施了部门评价。绩效评价报告情况如下：

　　(一)基本情况

　　1.项目背景

　　为贯彻落实《北京市2013-2017年清洁空气行动计划》(京政办发〔2013〕7号)中有关节能减排工作任务要求，北京交通发展研究院于2015年开展北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)，2017年8月完成建设。2019年8月平台质保期结束，为继续发挥平台作用，同时保障平台安全、可靠、高效地运行，最大限度地确保信息的机密性、完整性、可用性、可控性和不可否认性，避免各种潜在的威胁，北京交通发展研究院申请了“北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)运维”项目经费，开展运维工作。

　　2.项目主要内容及完成情况

　　2020年度，项目计划内容包括软件系统及数据资源维护服务，服务器及存储设备、网络安全、机房环境维护，专项设备维护，大数据平台维护，相关机房用电设备运行维护工作实际电耗费用支付五个方面。

　　经过项目实施，截至2020年12月底，主要完成了软件系统及数据资源维护，形成《应急处置预案》《系统巡检报告》《故障处理维护服务报告》《运维值守记录表》等；完成了服务器及存储设备、网络安全、机房环境维护，形成《巡检报告》《年度总结报告》《故障处理维护服务报告》《运维值守记录表》等；完成了专项设备维护，形成《巡检报告》《资产清查报告》《维修记录表》《运维质量分析报告》等；完成了大数据平台维护，形成《日常巡检报告》《资产清查报告》《维修记录表》《月度运维报告》等；根据主机系统、网络设备、安全设备等机房用电设备运行维护工作实际电耗情况支付了电费。

　　3.项目资金情况

　　2020年度，项目年初批复预算667.11万元，年中压减一般性支出，全年实际到位资金522.97万元。截至2020年12月31日，项目实际支出522.97万元，预算执行率为100%。

　　4.项目绩效目标

　　保障北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)网络相关硬件设备安全运行，提前发现并消除信息系统存在的安全脆弱性和面临的风险，降低特殊业务需求和运营保障需求时期安全事件发生的可能性，实现业务应用的连续运行服务。保障机房各系统正常运行。保障平台、数据管理及信息化软件正常运行，促进业务流程优化与提升，操作系统、应用系统和中间件软件维护与升级。保障平台数据处理实时、高效、可靠运行，促进业务流程优化与提升。保障公交1037部、郊区477部、省际220部、旅游441部、出租2370部、货运车358部、社会车辆6060部车载能耗采集设备的运行正常，数据传输稳定，及其他42件专项设备使用正常。

　　(二)绩效评价工作开展情况

　　1.绩效评价目的、对象及范围

　　为深入贯彻落实北京市财政局《申博体育_bob电竞app-在线*官网进一步深化项目支出绩效预算管理改革的意见的通知》(京财预〔2017〕2944号)等文件精神，根据《北京市项目支出绩效评价管理办法》(京财绩效〔2020〕2146号)(以下简称“京财绩效2146号文”)文件要求，成立了评价工作组，组织对该项目实施事后绩效评价。本次评价，聚焦2020年北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)运行情况、项目运维资金使用情况，围绕决策、过程、产出及效益情况开展评价。旨在通过评价总结经验，发现问题，剖析原因，提出改进建议，为相关部门科学决策、规范管理提供参考。

　　2.绩效评价原则、方法及指标体系

　　本次评价本着问题导向、系统评价、科学客观、讲求绩效的原则，采用全面评价和重点评价相结合、现场评价和非现场评价相结合、定性分析与定量分析相结合的方式，运用案卷研究、比较分析、专家咨询等方法，对项目决策、过程、产出、效益四方面进行综合评价。

　　根据京财绩效2146号文相关精神，结合项目特点，在与专家组充分沟通的基础上，评价工作组细化了项目绩效评价指标体系。评价指标体系总分值为100分，其中项目决策10分，项目过程20分，项目产出40分，项目效益30分。绩效评价综合绩效级别分为4个等级：

　　综合得分在90(含)-100分为优；

　　综合得分在80(含)-90分为良；

　　综合得分在60(含)-80分为中；

　　综合得分在60分以下为差。

　　3.绩效评价工作过程

　　准备阶段(2021年3月中下旬-5月上旬)：在明确部门2021年绩效评价要求的前提下，评价机构组建了评价工作组，辅导项目单位准备绩效资料；在与项目单位充分沟通的基础上，进行项目资料收集、整理和分析等工作，形成初步分析报告；完成专家遴选、专家工作手册制定、专家培训等相关工作，组建绩效评价专家组。

　　实施阶段(2021年5月中旬)：在资料收集和整理分析的基础上，评价工作组于2021年5月11日下午组织召开专家评价会，专家组通过听取汇报、质询、查阅资料等方式，了解项目的执行情况，对项目进行综合评价，出具专家意见建议。

　　评价分析阶段(2021年5月下旬)：评价工作组根据收集到的项目相关资料以及专家组意见，对项目决策、管理、绩效情况进行综合分析，按照规定的文本格式和内容撰写绩效评价报告，提交相关单位交换意见。同时，根据反馈意见，在规定时间内修改绩效评价报告，形成正式稿报送。

　　(三)评价结论

　　通过评价，项目综合得分85.02分，综合绩效评定结论为“良”，项目评分情况详见下图。

图：项目分项绩效评价指标分值及得分情况

　　(四)绩效评价指标分析

　　1.项目决策情况

　　项目立项依据较充分，决策程序规范。项目年度绩效目标较为合理，绩效指标较为明确，指标的细化、量化程度存在一定不足。项目预算编制程序较为规范，资金分配与工作重点基本匹配，但测算过程和核算依据需进一步明确。

　　2.项目过程情况

　　项目资金下达及时、足额下达，预算执行率达到100%。项目财务及业务管理相关制度、组织机构较为健全，验收管理制度、组织实施方案需进一步完善。项目制度执行较为有效，招标采购、资金审批及支付程序、过程管控较为规范，合同管理及验收管理规范性仍需提升。

　　3.项目产出情况

　　项目运维周期为12个月，截至2021年4月，整个周期的运维工作基本按预期完成，周期产出数量完成情况较好，但也因为周期问题，至2020年12月底实际仅完成了阶段性运维工作，影响了年度内产出数量完成效率。项目完成质量较好、运维符合验收要求，成果验收工作需进一步标准化。项目各环节工作开展较为及时，各项内容能够按合同约定进度完成。项目整体支出未超预算批复范围，成本控制情况较好。

　　4.项目效益情况

　　项目实施有效保障了北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)系统实时、高效、安全可靠运行，通过平台为多个政府部门、百家企业、12大交通行业提供了大量数据源，较好支撑了交通管理单位政策发布与监管，有关部门对平台的满意度较高。整体上，项目的实施产生了积极内部影响和社会效益，但反映效益和满意度资料尚不够充分，需进一步充实可视化的数据、信息，以充分展现项目效益。

　　(五)主要经验及做法、存在的问题及原因分析

　　1.项目预算编制、资金分配的科学性仍需提升

　　项目各分项内容运维费用额度确定依据、费用标准及测算过程不够明确；预算编制的精细化程度，资金分配的科学性、合理性需进一步提升。

　　2.项目缺少实施方案，合同管理及验收管理规范性需提升

　　项目未制定明确的年度具体实施方案，现有运维方案属于技术方案，项目实施缺少有效指导文件，验收管理规范性和精细度仍需提升。

　　3.项目效益资料体现不够充分，满意度调查分析工作需加强

　　项目运维工作产出情况较好，对于北京市交通领域节能减排统计与监测平台建设(二期)产生的直接效益显著，但反映平台支撑交通管理单位政策发布与监管的相关效益资料及可视化数据不够充分，项目单位对于项目效益资料收集、整理、分析投入还不够，服务对象满意度情况较难进行量化考核。

　　(六)有关建议

　　1.进一步夯实绩效目标、项目预算编制工作

　　完善绩效指标，进一步细化项目预算编制，提升预算编制及资金分配的科学合理性。

　　2.制定实施方案，完善管理制度机制，提高项目精细化管理水平

　　一是完善项目运维方案，明确车辆设备维护数量确定的依据、原则；结合2020年度运维工作开展情况制定后续年度项目实施方案。二是完善合同管理机制，提升合同管理的规范性和合同履行的有效性。三是注重项目细节管理，提升管理效率。

　　3.加强效益材料的收集、整理和分析工作，开展满意度统计分析

　　加强对项目平台数据应用转化及效益实现情况，项目支持有关部门政策制定、政务信息发布、新闻发布等的上报及被采纳情况的梳理总结，并根据调查结果进一步修正后续工作计划、方案，确保项目效益持续发挥。

　　三、项目支出绩效自评表

　　本次将部门2020年度涉及单位自评的18个财政拨款项目纳入公开范围。《项目支出绩效自评表》详见附件二。